La Securities and Exchange Commission a accusé Binance Holdings Inc. et son fondateur Changpeng Zhao de 13 violations de la législation sur les valeurs mobilières, a annoncé lundi le régulateur.
La SEC allègue que Binance, la plus grande bourse de crypto-monnaie au monde, “a secrètement autorisé les clients américains de grande valeur” à négocier sur la plate-forme en violation des lois américaines sur les valeurs mobilières qui interdisent aux bourses non enregistrées de servir les clients américains.
La plainte allègue également que Zhao, connu dans le monde de la cryptographie sous le nom de “CZ”, a exercé un contrôle sur les actifs des clients et les a mélangés avec les avoirs personnels et de l’entreprise.
“Par le biais de treize chefs d’accusation, nous alléguons que les entités Zhao et Binance se sont livrées à un vaste réseau de tromperies, de conflits d’intérêts, de manque de divulgation et de contournement calculé de la loi”, a déclaré le président de la SEC, Gary Gensler, dans un communiqué lundi.
“Comme allégué, Zhao et Binance ont trompé les investisseurs sur leurs contrôles des risques et leurs volumes de transactions corrompus tout en dissimulant activement qui exploitait la plate-forme, les transactions manipulatrices de son teneur de marché affilié, et même où et avec qui les fonds des investisseurs et les actifs cryptographiques étaient conservés”, il ajouta.
Binance a répondu à l’action coercitive dans un article de blog dans lequel il a réprimandé le régulateur pour avoir porté plainte après que Binance “s’est engagé dans de longues discussions de bonne foi pour parvenir à un règlement négocié afin de résoudre leurs enquêtes”.
En outre, Binance déclare que “toutes les allégations selon lesquelles les actifs des utilisateurs sur la plate-forme Binance.US ont déjà été menacés sont tout simplement fausses” et que “tous les actifs des utilisateurs sur les plates-formes affiliées de Binance et Binance, y compris Binance.US, sont sûrs et sécurisés, et nous nous défendrons vigoureusement contre toute allégation contraire.
Accusations d’initié
En tant qu’échange non enregistré, la SEC a une capacité limitée à superviser les opérations de Binance, et l’agence allègue que cela a permis à CZ de faire ce qu’il souhaitait avec les actifs des clients qui étaient stockés sur la plate-forme.
La plainte indique que CZ était “libre de transférer les actifs cryptographiques et fiduciaires des investisseurs et les transférait à sa guise, les mélangeant parfois et les détournant d’une manière que les courtiers, revendeurs et bourses dûment enregistrés” ne peuvent pas faire.
CZ aurait mélangé des milliards de fonds de clients avec ceux de Merit Peak Limited, une société commerciale qu’il avait l’habitude de négocier directement avec ses clients via un programme appelé “Binance OTC”.
La plainte indique que les fonds des clients n’étaient pas séparés dans des comptes individuels et lorsque les clients souhaitent retirer des fonds, “Binance transfère le montant demandé d’actifs cryptographiques de son portefeuille omnibus”.
De plus, l’absence de réglementation appropriée de Binance a permis à Sigma Chain AG, une société commerciale appartenant à CZ, de se livrer au lavage commercial, ou à la pratique d’acheter et de vendre les mêmes crypto-monnaies afin de créer l’impression d’un volume de transactions élevé.
Solliciter des clients américains
La SEC allègue que Binance a activement recherché des clients américains même si, en tant qu’échange non enregistré, il est illégal de le faire.
De 2017 à 2019, la société a fait peu d’efforts pour dissuader les clients américains d’utiliser la plate-forme, selon la plainte, et elle indique qu’un document interne de 2019 se vantait de 1,47 million de clients aux États-Unis.
Les dirigeants de Binance savaient bien que c’était illégal, et selon la plainte, le directeur de la conformité de Binance a admis à un collègue en décembre 2018 “nous exploitons une bourse de valeurs mobilières sans licence aux États-Unis, mon frère”.
Au fur et à mesure que les dirigeants de Binance devenaient plus conscients des risques, ils ont conçu une stratégie pour créer une entité américaine distincte qui supporterait le coût réglementaire des comportements passés et chercherait une approche collaborative avec la SEC qui pourrait retarder les mesures d’application.
Pour éviter de perdre des clients américains lucratifs, CZ a demandé à ses employés de “mettre en œuvre un plan pour encourager les clients à contourner le blocage géographique par Binance des adresses IP basées aux États-Unis en utilisant un service VPN pour dissimuler leur emplacement aux États-Unis”, indique la plainte.
Principales crypto-monnaies bitcoin BTCUSD,
et éther ETHUSD,
se négociaient en baisse lundi.
La SEC accuse Binance et le fondateur CZ de mauvaise gestion des fonds des clients, servant illégalement les investisseurs américains